科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的內(nèi)涵、特征與模式研究

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1、科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的內(nèi)涵、特征與模式研究摘要：金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的關(guān)系可以稱之為社會財富創(chuàng)新的兩翼。為此，基于歷史視角界定了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的內(nèi)涵，探討了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的特征與模式。研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合特征主要體現(xiàn)在共生性、聯(lián)動性和風險性三個方面。結(jié)合耦合的實際情況，將科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合模式劃分為如下五種類型：泛耦合模式、內(nèi)部化稱合模式、直接親合模式、平臺親合模式和一'體化耦合模式。關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；金融創(chuàng)新；耦合；特征與模式中圖分類號：F833文獻標識碼：ADOI：10.3963/j.issn.l6716477.2016.

2、05.0020一、問題的提出科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新如同經(jīng)濟發(fā)展的雙翼，二者協(xié)同發(fā)展將會產(chǎn)生巨大的推動力。繼黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”之后，2015年3月，黨中央國務(wù)院在《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中指出，要強化金融創(chuàng)新的功能，發(fā)揮金融創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的助推作用，形成各類金融工具協(xié)同支持創(chuàng)新發(fā)展的良好局面。誠然，建設(shè)創(chuàng)新型國家是一個系統(tǒng)工程，在強調(diào)科技創(chuàng)新核心作用的同時，也須重視金融創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的背景下，對科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新之間關(guān)系的研

3、宄具有重要的現(xiàn)實意義和理論價值?？萍紕?chuàng)新促進金融創(chuàng)新，金融創(chuàng)新對科技創(chuàng)新起支撐作用是眾多學者持有的共識。科技創(chuàng)新通過科技擴散提升金融創(chuàng)新平臺并拓展金融創(chuàng)新空間。金融創(chuàng)新，尤其是金融工具及制度的創(chuàng)新，打開了資金供給的大門，涌出的金融資本對重大科技創(chuàng)新的發(fā)生和擴散都具有重要作用［121。此外，良好的金融創(chuàng)新系統(tǒng)通過對資源進行跨期轉(zhuǎn)移、風險管理、信息提供、激勵設(shè)計等，有效地解決科技創(chuàng)新遇到的難題，進而促進科技創(chuàng)新的長期化、持續(xù)化和穩(wěn)定化［35］。值得注意的是，少數(shù)文獻研宄證實金融創(chuàng)新的作用可能被低估，金融創(chuàng)新不止于對科技創(chuàng)新起支撐作用，更可領(lǐng)先經(jīng)濟或科技創(chuàng)新而發(fā)展。約

4、翰??？怂梗?］較早指出工業(yè)革命并不是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果或者至少不是其直接作用的結(jié)果，而是金融革命的結(jié)果，原因在于工業(yè)革命早期使用的技術(shù)創(chuàng)新大多在工業(yè)革命之前業(yè)已存在，即技術(shù)創(chuàng)新既沒有導致工業(yè)革命也沒有引發(fā)經(jīng)濟持續(xù)增長，從而出現(xiàn)“工業(yè)革命不得不等候金融革命的局面。姜海川［7］則明確指出金融不應(yīng)是被經(jīng)濟需求所驅(qū)動的被動產(chǎn)物，金融可以領(lǐng)先甚至引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展，金融體系的優(yōu)先發(fā)展可以對經(jīng)濟增長產(chǎn)生主動的推進作用。近年來有文獻突破了對科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新單向的研究，開始探討科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新之間的雙向關(guān)系。King和Levine［8］認為金融創(chuàng)新能夠降低交易成本，進而促進科技創(chuàng)新

5、，科技創(chuàng)新反過來也會影響金融創(chuàng)新，互聯(lián)網(wǎng)和計算機領(lǐng)域的科技創(chuàng)新對金融創(chuàng)新的作用非常明顯。陳迅，吳相?。?］則進一步指出了科技進步與金融創(chuàng)新存在互動關(guān)系。童藤［10］從耦合的視角出發(fā)，探宄了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“共生、互動、匹配、協(xié)同”的關(guān)系。在實踐方面，陳作章等［11］通過對蘇州地區(qū)商業(yè)銀行科技融資調(diào)研發(fā)現(xiàn)，初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)融資困境依然存在，在實現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的過程中，除了科技支行與科技公司參與外，還需要政府、保險、擔保、創(chuàng)投及科技小貸等主體的參與。王仁祥和楊曼［12］基于面板數(shù)據(jù)，從最優(yōu)化的視角論證了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新最佳耦合協(xié)調(diào)的存在性。這些文

6、獻從不同的角度探討了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新之間的雙向關(guān)系，給出了富有啟發(fā)意義的結(jié)論。以耦合的視角研究科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新并不少見，但鮮有文獻對科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合的特征及模式進行探討。本文從歷史視角出發(fā)，對科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合特征進行了概括，對二者的耦合模式進行了劃分?？萍紕?chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合模式存在多樣性，對二者耦合模式的劃分，不但深化了對科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新關(guān)系的認識，更為創(chuàng)新主體或決策者選擇適合自身情況的結(jié)合模式提供了有益的參考。二、科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合內(nèi)涵及特征科技創(chuàng)新源于技術(shù)創(chuàng)新并豐富于技術(shù)創(chuàng)新，強調(diào)科學知識的積累、科學研究的發(fā)現(xiàn)以及科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)

7、用［1315］。金融創(chuàng)新有廣義和狹義之分，本文研宄的金融創(chuàng)新是狹義的概念，主要包括金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和金融制度的創(chuàng)新。耦合源自物理學概念，原指兩個或兩個以上的電路元件或電網(wǎng)絡(luò)等的輸入與輸出之間存在緊密配合與相互影響，并通過相互作用從一側(cè)向另一側(cè)傳輸能量的現(xiàn)象，之后其內(nèi)涵與外延不斷拓展?；跉v史視角，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新彼此有著獨立的發(fā)展過程并具有內(nèi)在動態(tài)性，隨著人類實踐活動的深入，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新結(jié)合的愈加緊密且呈現(xiàn)出復雜的互動關(guān)系，形成類螺旋形態(tài)結(jié)構(gòu)?？萍紕?chuàng)新與金融創(chuàng)新這些獨立基礎(chǔ)上相互影響并改變著彼此屬性的特征是符合耦合理論要求的。因此，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新存在耦

8、合關(guān)系，我們將其耦合內(nèi)涵