論產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與模仿的戰(zhàn)略選擇

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1、$##,年"$月中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)=6:>，$##,第"$期（總$#"期）A2BC;DCE3<78B;FG:@C@4H?@>"$【區(qū)域經(jīng)濟(jì)】論產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與模仿的戰(zhàn)略選擇李永剛（浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江杭州!"##"$）%摘要&本文把創(chuàng)新與模仿作為一組替代性戰(zhàn)略，置于產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇的視野之下，考察不同產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)、外部技術(shù)狀況及技術(shù)模仿前景對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)升遷路徑產(chǎn)生的制約與影響，揭示產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)戰(zhàn)略形成的深層機(jī)理。本文在闡明技術(shù)模仿對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)進(jìn)步重要功能和適用條件的同時(shí)，也為構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制提供了實(shí)用性對(duì)策思路。顯而

2、易見，本文的研究對(duì)一個(gè)國(guó)家或區(qū)域應(yīng)該采取何種主導(dǎo)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，也具有參考借鑒的價(jià)值。%關(guān)鍵詞&創(chuàng)新；模仿；技術(shù)戰(zhàn)略；地方產(chǎn)業(yè)集群%中圖分類號(hào)&’$(#%文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼&)%文章編號(hào)&"##*+,-#.（$##,）"$+##,*+#/技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步從而也是維持產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)增長(zhǎng)勢(shì)頭的主要手段；同樣，技術(shù)模仿也是產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)在一定條件下實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的最優(yōu)途徑和理性選擇。本文把創(chuàng)新與模仿作為一對(duì)平行的替代性策略引入產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的行為集合，揭示產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)如何在創(chuàng)新與模仿之間進(jìn)行取舍，以及不同技術(shù)模仿環(huán)境和產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部

3、結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略選擇和技術(shù)變遷路徑形成的影響。把研究領(lǐng)域定位于由專業(yè)化企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群的好處在于，創(chuàng)新與模仿的技術(shù)戰(zhàn)略選擇對(duì)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)收益的變化特別敏感，也因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群中專業(yè)相近的企業(yè)之間不存在技術(shù)模仿的障礙。文中揭示的技術(shù)戰(zhàn)略選擇規(guī)律，對(duì)一個(gè)國(guó)家和區(qū)域在何種程度上和何種條件下應(yīng)該采取自主技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略或技術(shù)引進(jìn)模仿戰(zhàn)略，具有同樣重要的參考借鑒意義。一、相關(guān)文獻(xiàn)簡(jiǎn)要回顧由于技術(shù)模仿是一個(gè)略顯陌生的論題，所以對(duì)該問題的緣起需要做一些簡(jiǎn)略說明。熊彼特（123456768）在$#世紀(jì)初對(duì)創(chuàng)新企業(yè)和跟隨模仿企業(yè)互動(dòng)導(dǎo)致企業(yè)收益流變化和

4、宏觀經(jīng)濟(jì)總量波動(dòng)的現(xiàn)象進(jìn)行了研究。他視域里的技術(shù)與市場(chǎng)創(chuàng)新是企業(yè)家的重要職能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的恒久主題，模仿則被視為導(dǎo)致創(chuàng)新成果擴(kuò)散并由此使創(chuàng)新企業(yè)收益流失的原因。此后很長(zhǎng)一段時(shí)間，研究者們沿襲了熊彼特對(duì)企業(yè)技術(shù)與市場(chǎng)創(chuàng)新的關(guān)注，而將技術(shù)模仿作為一種消極戰(zhàn)略拋置一邊。直到$#世紀(jì)-#年代，企業(yè)技術(shù)模仿對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)模仿的研究形成了三個(gè)支脈。一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論關(guān)于學(xué)習(xí)模仿導(dǎo)致技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散從而形成報(bào)酬遞增效應(yīng)的研究。盧卡斯（93:;<，$##$）發(fā)現(xiàn)，投入企業(yè)生產(chǎn)過程的技術(shù)知識(shí)與與同樣投入其中的機(jī)器

5、設(shè)備等物資資本的作用有明顯不同；機(jī)器設(shè)備的使用具有專有性和排他性，并且會(huì)隨使用強(qiáng)度和使用時(shí)%收稿日期&$##,+"#+#$%作者簡(jiǎn)介&李永剛（"/0*—），男，江西南昌人，浙江大學(xué)博士研究生，浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授。,*間的增加而逐漸折舊耗損；技術(shù)知識(shí)則具有非競(jìng)爭(zhēng)和非排他的公共物品屬性，一個(gè)企業(yè)對(duì)某種技術(shù)知識(shí)的使用不會(huì)影響其他企業(yè)對(duì)它的使用；另外，技術(shù)知識(shí)也不會(huì)因?yàn)槭褂枚膿p，反而會(huì)在使用中得到進(jìn)一步改進(jìn)和提升。因此，技術(shù)知識(shí)是一類具有外溢擴(kuò)散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的新型資本要素。新技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散的一條主要途徑，就是企業(yè)之間

6、的相互技術(shù)模仿。一個(gè)企業(yè)最初發(fā)明的一項(xiàng)新技術(shù)，隨模仿企業(yè)增加，最終會(huì)成為整個(gè)行業(yè)普遍采用的通用技術(shù)，從而推動(dòng)行業(yè)的快速進(jìn)步與發(fā)展。盧卡斯還最早把勞動(dòng)者的技術(shù)知識(shí)稟賦稱為“人力資本”，并用人力資本的外溢擴(kuò)散效應(yīng)解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的報(bào)酬遞增現(xiàn)象。荷威特（!"#$%%，&’’(）則利用多個(gè)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，論證了國(guó)家之間的適度經(jīng)濟(jì)模仿有利于各國(guó)經(jīng)濟(jì)的共同增長(zhǎng)。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)模仿可以產(chǎn)生明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。如，亞洲“四小龍”對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的模仿，使其經(jīng)濟(jì)在短短)’年里迅速崛起；日本經(jīng)濟(jì)奇跡的發(fā)生也同樣體現(xiàn)了對(duì)外技術(shù)模仿的

7、巨大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。另一研究支脈是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)行為戰(zhàn)略選擇的研究。納爾遜和溫特（*+,-".，/$.%+0）把企業(yè)行為戰(zhàn)略歸為三類：一類是依循“慣例”的守成行為，企業(yè)如果對(duì)當(dāng)下的經(jīng)營(yíng)狀況與利潤(rùn)水平感到滿意，就會(huì)繼續(xù)按照過去的“慣例”——技術(shù)類型、經(jīng)營(yíng)方式、管理策略——從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，這是一種“路徑依賴”型的行為模式。另一類是“外部搜尋”的學(xué)習(xí)模仿行為；當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況惡化以至利潤(rùn)水平趨近零點(diǎn)，或者企業(yè)發(fā)現(xiàn)外部有比自己更好的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理方法，企業(yè)就會(huì)努力向外部“搜尋”相關(guān)信息，并選擇一種更有效的生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)方式、管理策略進(jìn)行模

8、仿。第三類是“內(nèi)部搜尋”的自主創(chuàng)新行為；如果企業(yè)外部沒有合意的模仿對(duì)象，或者對(duì)外模仿受阻于高昂的模仿成本和其他障礙，企業(yè)就會(huì)通過自主創(chuàng)新來(lái)發(fā)現(xiàn)一種新的技術(shù)或新的經(jīng)營(yíng)管理方式，從而對(duì)舊的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理方式進(jìn)行替代。最后一支是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)從行為特征角