環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理及實(shí)證研究

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1、博士學(xué)位論文環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理及實(shí)證研究IMPACTINGMECHANISMOFENVIRONMENTALREGULATIONONENTERPRISETECHNOLOGICALINNOVATIONANDITSEMPIRICALRESEARCH張倩哈爾濱工業(yè)大學(xué)2016年03月國內(nèi)圖書分類號：F062.2學(xué)校代碼：10213國際圖書分類號：338.2密級：公開管理學(xué)博士學(xué)位論文環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理及實(shí)證研究博士研究生：張倩導(dǎo)師：曲世友教授申請學(xué)位：管理學(xué)博士學(xué)科：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理所在單位：管理學(xué)院答辯日期：2016年03月授予學(xué)位單位：哈爾濱工業(yè)大學(xué)Classifi

2、edIndex:F062.2U.D.C:338DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementIMPACTINGMECHANISMOFENVIRONMENTALREGULATIONONENTERPRISETECHNOLOGICALINNOVATIONANDITSEMPIRICALRESEARCHCandidate：ZhangQianSupervisor：Prof.QuShiyouAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpeciality：TechnologicalEconomicsandManagem

3、entAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence：2016.03Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnology摘要摘要資源約束趨緊、生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重惡化，迫使人們逐漸從單一追求經(jīng)濟(jì)績效轉(zhuǎn)向高度關(guān)注污染治理、生態(tài)補(bǔ)償和環(huán)境保護(hù)工作。面臨生態(tài)化轉(zhuǎn)型訴求的迅速高漲，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制成為提升經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展質(zhì)量的重要選擇之一；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長矛盾的根本所在，成為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙贏”的有效途徑。此前，缺乏環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)理的深入研究，多基于單一視角側(cè)重于實(shí)證

4、檢驗(yàn)，較少考慮交互效應(yīng)，研究結(jié)論不統(tǒng)一。鑒于此，為了深入貫徹落實(shí)生態(tài)文明建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，本文回顧了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系研究，力求在環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護(hù)之間尋求一種聯(lián)動互利機(jī)制，深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，并分析不同規(guī)制政策和強(qiáng)度對其影響的差異；以我國各個省區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)其非線性關(guān)系，彌補(bǔ)當(dāng)前研究的不足。主要研究內(nèi)容包括以下幾個方面：首先，界定相關(guān)概念、理論基礎(chǔ)并構(gòu)建理論研究框架。運(yùn)用文獻(xiàn)查閱法和規(guī)范分析法，界定環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)概念，提出“波特假說”、外部性理論和制度理論等理論基礎(chǔ)。通過分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

5、動力機(jī)制和成本-效益的影響，結(jié)合“進(jìn)入-退出”壁壘，探討面對環(huán)境規(guī)制約束的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)策略；揭示環(huán)境規(guī)制作用下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)演化特征和軌跡。構(gòu)建了基于均衡分析、動態(tài)演化和數(shù)理模型研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理和政策影響差異的理論框架。其次，基于重塑的供求均衡分析和動態(tài)演化博弈，研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理。本文分析了來源于“補(bǔ)償效應(yīng)”和“抵消效應(yīng)”綜合作用下環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響效應(yīng)；結(jié)合SCP范式、數(shù)理推導(dǎo)等探討了環(huán)境規(guī)制基于產(chǎn)業(yè)集中度、企業(yè)環(huán)境管理、FDI和公眾環(huán)境偏好的間接影響效應(yīng)。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的供需理論，分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新邊際效用和邊際成本、

6、需求和供給的影響，結(jié)合均衡分析模型，找到最佳均衡點(diǎn)，以研究環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑。從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，運(yùn)用動態(tài)演化博弈理論，構(gòu)建政府和企業(yè)的兩方博弈模型以及政府、企業(yè)和公眾的三方博弈模型進(jìn)行理論分析，并通過數(shù)值模擬進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇是一場混合戰(zhàn)略均衡的博弈過程。再次，通過研究不同環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，揭示規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新影響效果差異。基于基本假設(shè)前提下的模型構(gòu)建，分析社會福利最-I-哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位論文大化決策，并結(jié)合具體的命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策工具進(jìn)行最優(yōu)均衡決策推導(dǎo)，以比較不同環(huán)境規(guī)制政策類型發(fā)揮作用的條件、途

7、徑及對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的效果差異。最后，構(gòu)建動態(tài)回歸模型，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新效率的直接和間接交互影響。本文基于不同的環(huán)境規(guī)制政策和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類型，選取并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，采用基于方向性距離函數(shù)的GML生產(chǎn)率指數(shù)方法，對我國不同省區(qū)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，以我國各個省區(qū)及東中西部的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2003-2011年間的面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系類型，并通過中介