DAT79-2019 證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范.pdf

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1、中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DA/T７９—２０１９證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范Specificationonsecuritiesbusinessarchivesmanagement２０１９Ｇ１２Ｇ１６發(fā)布２０２０Ｇ０５Ｇ０１實(shí)施國(guó)家檔案局發(fā)布２７DA/T７９—２０１９前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T１．１—２００９給出的規(guī)則起草.本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家檔案局提出并歸口.本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:國(guó)家檔案局經(jīng)濟(jì)科技檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)司、國(guó)泰君安證券股份有限公司.本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、劉俊、施燕華、彭蒙蒙、繆虹、肖蕾、孫俊、王敏、姚愛(ài)紅、

2、周乾.２８DA/T７９—２０１９證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范１范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券業(yè)務(wù)檔案工作總則、管理體制、管理崗位職責(zé),以及在辦理證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的且具有保存價(jià)值的業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔,證券業(yè)務(wù)檔案的保管、利用、鑒定與處置的要求和方法,以及業(yè)務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理.本標(biāo)準(zhǔn)適用于證券公司證券業(yè)務(wù)檔案的管理與利用.２規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的.凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件.凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件.GB/T１８８９４電子文件歸檔

3、與電子檔案管理規(guī)范DA/T１５磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范DA/T６８檔案服務(wù)外包工作規(guī)范JR/T０１１０證券公司客戶資料管理規(guī)范JGJ２５檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范３術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件.３．１證券公司securitiescorporation依照?中華人民共和國(guó)公司法?和?中華人民共和國(guó)證券法?設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司.３．２證券業(yè)務(wù)文件securitiesbusinessrecord證券公司在證券業(yè)務(wù)辦理及服務(wù)活動(dòng)中形成各種文字、圖表、照片、聲像等不同載體形式的記錄.３．３證券

4、業(yè)務(wù)檔案securitiesbusinessarchive具有憑證、查考和保存價(jià)值的證券業(yè)務(wù)文件.注:證券業(yè)務(wù)檔案包括但不限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案、投資銀行業(yè)務(wù)檔案、證券投資業(yè)務(wù)檔案、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)檔案、信用業(yè)務(wù)檔案、資產(chǎn)托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)檔案.３．３．１經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案brokeragebusinessarchive證券公司在證券客戶開戶、委托、交易、客戶回訪等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料.２９DA/T７９—２０１９３．３．２投資銀行業(yè)務(wù)檔案investmentbankingbusinessarchi

5、ve證券公司在證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購(gòu)、項(xiàng)目融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的具有保存價(jià)值的文件材料.３．３．３證券投資業(yè)務(wù)檔案securitiesinvestmentbusinessarchive證券公司在證券投資決策研究、制定投資決策、執(zhí)行投資操作、接收反饋、修正投資方案和項(xiàng)目總結(jié)等過(guò)程中形成的具有保存價(jià)值的文件材料.３．３．４場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)檔案overＧtheＧcountermarketbusinessarchive證券公司在交易所以外由買賣雙方通過(guò)OTC或當(dāng)面議價(jià)等形式成交過(guò)程中形

6、成的具有保存價(jià)值的文件材料.３．３．５信用業(yè)務(wù)檔案creditbusinessarchive證券公司在信用業(yè)務(wù)中辦理客戶征信、客戶篩選與初審,客戶簽訂合同、開戶、委托、交易等業(yè)務(wù)處理及服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料.３．３．６資產(chǎn)托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)檔案assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive證券公司接受委托,依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和合同協(xié)議的約定,作為獨(dú)立的第三方,在為客戶持有或管理的資產(chǎn)提供資產(chǎn)保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露、

7、份額登記、交易支持、投資風(fēng)險(xiǎn)、資金劃撥、系統(tǒng)對(duì)接、數(shù)據(jù)傳輸、信息遞送、報(bào)表對(duì)賬、績(jī)效評(píng)估等專業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)中形成的具有保存價(jià)值的文件材料.３．４立卷filing將若干文件按形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系組成案卷的過(guò)程.[DA/T１Ｇ２０００,定義５．１０]注１:證券業(yè)務(wù)檔案的立卷方式包括但不限于按戶立卷、按類型(項(xiàng)目)立卷兩種.３．４．１按戶立卷filingbythecustomer以客戶為單位,按戶組卷,原則上同一客戶形成的所有文件材料立為一卷.３．４．２按類型(項(xiàng)目)立卷filingbygenre(project)以業(yè)務(wù)類型

8、(項(xiàng)目)為單位,將同一業(yè)務(wù)類型(項(xiàng)目)形成的各種文件材料按時(shí)間順序組成具有有機(jī)聯(lián)系的案卷.４總則４．１證券業(yè)務(wù)檔案是維護(hù)證券公司和客戶利益的重要原始憑證,是證券公司檔案的重要組成部分,應(yīng)納入證券公司檔案工作體系,實(shí)行集中統(tǒng)一管理.４．２證券公司應(yīng)建立健全統(tǒng)一的業(yè)務(wù)文件材料歸檔管理制度和業(yè)務(wù)檔案保管、利用、鑒定、銷毀等管理制度,將證券業(yè)務(wù)文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作