創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目投資管理辦法.doc

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1、項(xiàng)目投資管理辦法第一章總則第一條為了保證公司創(chuàng)業(yè)投資決策的規(guī)范化、制度化、流程化，優(yōu)化投資程序，加強(qiáng)風(fēng)險管控，提高投資決策效率，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，根據(jù)電廣傳媒《創(chuàng)業(yè)投資決策管理辦法》(修訂)結(jié)合本公司實(shí)際，特制訂本投資管理辦法。第二條本《管理辦法》為公司創(chuàng)投項(xiàng)目的流程、管理的基本操作規(guī)范及指導(dǎo)制度，各部門必須嚴(yán)格遵守本管理辦法。第二章組織設(shè)置第三條投委會投委會為公司投資管理、決策的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，由董事會指定成員擔(dān)任。負(fù)責(zé)對本制度進(jìn)行修訂及解釋，并對項(xiàng)目的立項(xiàng)、決策進(jìn)行評審，對制度的執(zhí)行情況予以監(jiān)督及

2、考核，實(shí)施獎勵及懲罰。第四條各部門職責(zé)風(fēng)控部為項(xiàng)目流程管理的主要責(zé)任人和【】創(chuàng)投投委會的日常事務(wù)的管理機(jī)構(gòu)，直接對投委會負(fù)責(zé)。主要職責(zé)為代表投委會對投資流程監(jiān)督、把關(guān)，項(xiàng)目的風(fēng)險監(jiān)控調(diào)查及投資相關(guān)事宜的管理。創(chuàng)投部門為項(xiàng)目流程管理的主要執(zhí)行人及協(xié)助者。主要職責(zé)對外代表公司進(jìn)行項(xiàng)目的收集、篩選、溝通、談判、簽約及后續(xù)跟蹤等工作，對內(nèi)按公司管理規(guī)定提供項(xiàng)目的一手資料。財(cái)務(wù)部、總裁辦主要職責(zé)為協(xié)助投資管理流程進(jìn)行管理及配合工作。第三章投資流程第五條創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目遵循以下投資管理流程第四章具體投資流程及管理規(guī)定第六條

3、項(xiàng)目信息收集、篩選創(chuàng)投部門投資經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息的搜集，內(nèi)容包括項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》、項(xiàng)目的行業(yè)狀況及未來發(fā)展趨勢、主營業(yè)務(wù)、所有者資料、近兩個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報表等基本情況和相關(guān)資料。投資經(jīng)理依照自身的經(jīng)驗(yàn)積累，對項(xiàng)目情況進(jìn)行初步分析及篩選，有繼續(xù)跟進(jìn)價值的項(xiàng)目報部門立項(xiàng)討論。第七條部門立項(xiàng)各創(chuàng)投部門負(fù)責(zé)人為本部門立項(xiàng)的責(zé)任人。投資經(jīng)理申請項(xiàng)目部門立項(xiàng)，需向部門負(fù)責(zé)人提供《項(xiàng)目立項(xiàng)表》（見附件一）。部門負(fù)責(zé)人組織部門成員開會對項(xiàng)目的立項(xiàng)進(jìn)行討論，按照一人一票的原則，超過半數(shù)以上同意，項(xiàng)目部門立項(xiàng)通過。同

4、意人數(shù)未達(dá)到半數(shù)的項(xiàng)目，即部門立項(xiàng)不通過，部門經(jīng)理有權(quán)決定放棄項(xiàng)目或暫緩立項(xiàng)，并責(zé)成相關(guān)投資經(jīng)理重新調(diào)查。部門立項(xiàng)會議必須形成會議紀(jì)要。同意項(xiàng)目立項(xiàng)的部門成員必須在《項(xiàng)目立項(xiàng)表》簽字確認(rèn)。經(jīng)部門討論同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，投資經(jīng)理方可進(jìn)行初步盡職調(diào)查。第八條初步盡職調(diào)查投資經(jīng)理為初步盡職調(diào)查的責(zé)任人，對備投企業(yè)進(jìn)行初步的調(diào)研和考查。初步盡職調(diào)查不合格的項(xiàng)目終止。初步盡職調(diào)查符合公司要求，投資經(jīng)理根據(jù)調(diào)查情況撰寫初步的《調(diào)研報告》（附件二）。第九條投委會立項(xiàng)投資經(jīng)理經(jīng)過初步盡職調(diào)查，判斷企業(yè)符合投委會立項(xiàng)條件時，可向

5、投委會提出申請立項(xiàng)。投資經(jīng)理為投委會項(xiàng)目立項(xiàng)資料提交的責(zé)任人，需按照投委會要求的時間，向風(fēng)控部提交項(xiàng)目立項(xiàng)資料：《項(xiàng)目立項(xiàng)表》（經(jīng)部門成員表決簽字版）、部門立項(xiàng)會議紀(jì)要、《立項(xiàng)建議書》（附件三）及相關(guān)資料(《商業(yè)計(jì)劃書》、《投資協(xié)議書》(主要條款草案)、最近二個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報表，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、組織機(jī)構(gòu)代碼證(復(fù)印件)、稅務(wù)登記證(復(fù)印件)、《公司章程》等)。第十條立項(xiàng)初審風(fēng)控部為立項(xiàng)初審的責(zé)任人。風(fēng)控部對申請投委會立項(xiàng)的項(xiàng)目，對公司基本面情況及立項(xiàng)資料的格式、內(nèi)容進(jìn)行初步審核，不符合要求或不成熟

6、的項(xiàng)目，可拒絕項(xiàng)目的投委會立項(xiàng)。立項(xiàng)初審被拒絕的項(xiàng)目，投資經(jīng)理需按照風(fēng)控部的要求進(jìn)行相關(guān)資料的補(bǔ)充和完善，日后可繼續(xù)提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請。風(fēng)控部初審?fù)饬㈨?xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)于投委會召開前二個工作日報投委會委員審閱。第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)評審?fù)段瘯?xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行審核。投資經(jīng)理需按照項(xiàng)目《立項(xiàng)建議書》內(nèi)容，精明扼要的向投委會介紹項(xiàng)目情況。經(jīng)全體投委會成員三分之二或以上同意，方可允許項(xiàng)目立項(xiàng)。投委會主任（即公司董事長）有一票否決權(quán)。投委會成員需在《項(xiàng)目立項(xiàng)表》簽署主要意見并簽字。風(fēng)控部記錄投委會會議紀(jì)要，經(jīng)投委會委員簽字后報總裁

7、辦公布。投委會不同意立項(xiàng)的項(xiàng)目終止后續(xù)流程。第十二條總部立項(xiàng)備案總部立項(xiàng)實(shí)行備案制，項(xiàng)目完成投委會立項(xiàng)后，由風(fēng)控部報電廣傳媒投資管理部備案。第十三條公司盡職調(diào)查風(fēng)控部為主要責(zé)任人，投資經(jīng)理為協(xié)助人。經(jīng)投委會立項(xiàng)后，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，需中介機(jī)構(gòu)入場調(diào)查的，由投資經(jīng)理遞交《中介調(diào)查費(fèi)用申請表》（附件五），明確調(diào)查內(nèi)容、費(fèi)用支付方式，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，由風(fēng)控部安排會計(jì)師事務(wù)所或（和）律師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)查(審計(jì))或（和）法律調(diào)查，同時風(fēng)控部進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控調(diào)查。經(jīng)過調(diào)查后，中介機(jī)構(gòu)向風(fēng)控部提供《財(cái)務(wù)調(diào)查(審計(jì))報

8、告》、《法律調(diào)查報告》、投資經(jīng)理提交《投資協(xié)議書(草案)》及《投資建議書》(附件六)。風(fēng)控部對資料進(jìn)行初審，如有必要需專業(yè)機(jī)構(gòu)對相關(guān)資料的合規(guī)性進(jìn)行審核。風(fēng)控部出具《風(fēng)險評估報告》(附件七)。公司盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有重大缺陷或問題的，經(jīng)公司投委會批準(zhǔn)，項(xiàng)目終止。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況(如跟投、項(xiàng)目的特殊原因)，確無必要或不允許進(jìn)行公司盡職調(diào)查的，由投委會批準(zhǔn)后，可省略公司調(diào)查環(huán)節(jié)。第十四條項(xiàng)目決策經(jīng)公司盡職調(diào)查通過的項(xiàng)目