ppp項目風險分擔研究綜述

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1、PPP項目風險分擔研究綜述（第八小組）PPP項目風險分擔研究綜述摘要本文通過整理和分析大量文獻，將目前國內(nèi)外對于PPP項目風險分擔的研究歸納總結，并從PPP的概念界定、風險分擔原則和風險分擔框架和方法等方面進行闡述，得出目前研究的現(xiàn)狀和不足，即風險分擔的研究主體主要集中在政府和私人兩個部門，對于風險分擔的研究過程主要集中在初步分配和全面分配階段，從而指出未來的研究方向。關鍵詞：PPP，風險分擔，綜述PPP項目風險分擔研究綜述（第八小組）ALiterature?ReviewofPPPProjectRiskAllocationAbstractIn

2、thispaper,wesummarizedthecurrentresearchproductionofriskallocationofPPP(Public-PrivatePartnership)projectbymeansofsortingandanalyzinglotsofliteratures.WeexpoundedPPP’sconcept,riskallocationprincipleandriskallocationframework,etc.andcametoaconclusiononitsstatusandthelackofre

3、search——Riskallocationresearchsubjectsaremainlyconcentratedinthegovernmentandprivatetwodepartments,andonlyinitialallocationandoverallallocationphaseweremainlyresearched.Andthenwepointedoutfutureresearchdirections.Keywords:PPP,riskallocation,literaturereviewPPP項目風險分擔研究綜述（第八小

4、組）引言PPP（PublicPrivatePartnership）模式作為一種融合政府和社會資本的有效方式，在世界上各個國家和地區(qū)越來越受到廣泛的重視。我國自1995年實施第一個由國家計委正式批準的BOT試點項目以來，PPP在我國已經(jīng)得到了長足的發(fā)展。“一帶一路”戰(zhàn)略的提出同時給了PPP項目新的發(fā)展空間。風險分擔作為PPP項目成功與否的決定性因素，已經(jīng)被國內(nèi)外學者予以重視并進行了深入的研究。第1章概念界定1.1PPP項目PPP（Public-PrivatePartnership，公私合作伙伴關系）這一概念于20世紀90年代在英國被提出，泛指公

5、共部門通過與私營部門建立伙伴關系提供公共產(chǎn)品或服務的方式。PPP具有廣義和狹義兩種含義。廣義的PPP即是期字面意思，“公私合伙制”；而狹義的PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式。我們這里提到的PPP主要是指狹義的PPP。值得注意的是，在有的文章中將PPP與BOT（這里只是拿BOT舉例子，也有可能是其它模式如BT，BOOT等）對立起來。例如孫慧[1]在分析新建高速公路的定價與項目最優(yōu)股權結構問題時，將PPP和BOT定義為兩種融資模式。這種情況強調(diào)的是PPP中政府的參與程度。1.2風險分擔的雙重含義風險

6、分擔（RiskSharing/RiskAllocation），有時也稱為風險分配，指的是由于項目的各種不確定性造成的損失在項目參與者之間的劃分過程。它具有這樣的雙重含義：某一風險明確的、獨立的歸屬，即某一風險由公私雙方中的一方全部承擔；某一風險沒有明確的歸屬，由公司雙方共同承擔，風險在公私雙方之間分攤的比例視情況而定[2]。PPP項目風險分擔研究綜述（第八小組）第1章PPP風險識別2.1風險識別的意義風險識別作為風險分擔的基礎，其全面正確識別，整體把握項目在實施過程中面臨的各種不確定性風險因素是接下來揭示風險，制定相應風險應對策略，確保項目各

7、方獲得合理收益和良好關系的先決條件和有力保證。有效的風險識別依賴切實可行的風險識別方法。本文總結出國內(nèi)外各類期刊論文中使用的方法大致分為三類：2.2風險識別的方法有效的風險識別依賴切實可行的風險識別方法。本文總結出國內(nèi)外各類期刊論文中使用的方法大致分為三類：2.2.1定性分析法（1）按照一定的標準將風險分類后進行識別。例如，學者LiBing[3]將風險按照其水平程度劃分為宏觀程度風險、中觀程度風險和微觀程度風險。其它還有按照風險的分布范圍；風險的可控程度；項目發(fā)展順序；風險的作用部位以及風險因素的來源等進行劃分。詳見表1[4]PPP項目風險分

8、擔研究綜述（第八小組）（2）WBS（WorkBreakdownStructure）工作分解結構法。WBS是一種結構分解的工具，為分級的樹形結構。它劃分為不同的小單元