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《香港聯(lián)交所上市規(guī)則第13章 持續(xù)責任》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、第十三章股本證券持續(xù)責任前言13.01發(fā)行人須遵守（並須根據(jù)其上市申請（附錄五表格A1）承諾：一旦其任何證券獲準上市，即須遵守）不時生效的《上市規(guī)則》。13.02本章列出發(fā)行人在其任何證券獲準上市後即須遵從的若干持續(xù)責任。其他持續(xù)責任分別載於以下各章：第三章－授權代表及董事第三A章－保薦人及合規(guī)顧問第第四章－會計師報告及備考財務資料十第六章－停牌、除牌及撤回上市三第八章－上市資格章第十章－對購買及認購的限制第十一章－上市文件第十二章－公布規(guī)定第十四章－須予公布的交易第十四A章－關連交易附錄十六－財務資料的披露此外，還有一些章節(jié)載有其他的持續(xù)責任規(guī)
2、定，分別是：第十八章（礦務公司）、第十九章（海外發(fā)行人）、第十九A章（在中華人民共和國註冊成立的發(fā)行人）、第十九B章（預託證券發(fā)行人）第二十章（認可集體投資計劃）及第二十一章（投資公司）。適用於已發(fā)行債務證券的發(fā)行人的持續(xù)責任，載於附錄七C、D及E部的《上市協(xié)議》。7/0813–113.03本章所載的持續(xù)責任，主要是為了確保證券市場公平有序，以及所有市場人士均能夠同時獲悉相同的資料。如發(fā)行人不遵守任何適用的持續(xù)責任，這可能導致本交易所對發(fā)行人證券停牌或除牌，以及採取紀律行動。13.04發(fā)行人的董事須共同及個別地負責確保發(fā)行人全面遵守《上市規(guī)則》。
3、信息披露引言13.05本章所載涉及信息披露的持續(xù)責任，旨在確保發(fā)行人在《上市規(guī)則》第13.09條所述情況下即時公布有關資料。指導性的原則是：凡預期屬股價敏感的資料，均須在董事會作出決定後即時公布。在公布資料之前，發(fā)行人及其顧問必須嚴守秘密。13.06在不影響《上市規(guī)則》第13.09條的一般性的原則下，本章提出發(fā)行人須向其證券持有人及公眾披露資料的特定情況。註：於本章所提出的特定情況並不可取代《上市規(guī)則》第13.09條所載的一般披露責任，無論如何亦不會減省發(fā)行人根據(jù)《上市規(guī)則》第13.09條所應負的責任。13.07為信守本章所載與信息披露有關的持續(xù)
4、責任，發(fā)行人的董事必須確保不會在一方?jīng)]有掌握股價敏感資料而另一方則管有該等資料的情況下進行買賣。13.08為了令信息披露維持在高水平，本交易所可在認為情況有此需要時，要求發(fā)行人發(fā)表進一步的資料及向其施加額外規(guī)定，但在施加任何此等並非一般對發(fā)行人施加的規(guī)定前，有關發(fā)行人可作出申述。發(fā)行人必須遵守該等規(guī)定，如未能遵守，本交易所可（若該等規(guī)定與公布資料有關）於獲悉有關資料時自行公布該項資料。相反，本交易所亦可因應個別事例的情況豁免、修改或免除發(fā)行人遵行本章所載任何特定責任條款；但在這種情況下，本交易所可要求有關發(fā)行人訂立一份協(xié)議或承諾，作為該項豁免的附
5、帶條件。13–23/06一般披露責任13.09(1)一般而言，除遵守本章的各項具體規(guī)定外，發(fā)行人須在合理地切實可行的情況下，盡快向本交易所、發(fā)行人的股東及其上市證券的其他持有人通知任何與集團有關的資料（包括與集團業(yè)務範圍內(nèi)任何主要新發(fā)展有關的而未為公眾人士知悉的資料），該等資料為：(a)供上述機構、人士及公眾人士評估集團的狀況所必需者；或(b)避免其證券的買賣出現(xiàn)虛假市場的情況所必需者；或(c)可合理預期會重大影響其證券的買賣及價格者。註：1.發(fā)行人向外界及其顧問以外的人士透露有關資料所採用的方式，不得導致任何人士或任何類別人士在證券交易上處於有
6、利地位。發(fā)行人公布有關資料的方式，亦不得導致其證券在本交易所的買賣價格不能反映近期公布的資料。如不違背上述原則，公司可在適當?shù)那闆r下，以嚴格的保密安排，預早向某些人士透露資料；該等人士包括為簽訂合約或安排融資而進行商談的人士，例如預期出任為某次證券發(fā)行的包銷商或提供貸款的人士。無論在何種情況下，獲得資料的人士在資料尚未公布前，不得買賣發(fā)行人的證券。2.如正在籌劃可能會重大影響任何上市證券的買賣或價格的發(fā)展計劃，則董事有直接責任確保該等資料絕對保密，直至作出正式公布為止；為此，董事須確保發(fā)行人及其顧問均嚴守秘密。如在任何時間發(fā)覺必需的保密程度不能維
7、持，或者秘密可能已經(jīng)外洩，則須作出公告。如他人向發(fā)行人接洽，並可能因此而發(fā)出要約，以全面或局部收購發(fā)行人的上市證券，則除非有關各方均能保密，否則應刊發(fā)一項警告的公告，說明發(fā)行人正與有關方面進行商議，並且他人可能因此而發(fā)出要約，以收購有關證券。在某些情況下，如無發(fā)出警告的公告，可能會出現(xiàn)虛假市場。如屬合併或收購交易（尤其在沒有刊發(fā)警告公告的情3/0413–3況下），當商談已達到某一階段，而受要約的公司已可合理相信將有一項要約，以收購其股份，或當商談或商議範圍有所擴大而涉及不少人士，一般須暫停有關證券的買賣。3.發(fā)行人可能（因法例的規(guī)定或其他原因）須
8、向第三者透露資料。該等資料如因此為部份公眾人士所悉，並且可能影響證券的價格，則應同時向市場公布。4.由於有關資料可能對發(fā)行人上市證券的市
