某知名投資管理公司運作方案

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1、投資公司運作方案目錄：一、設(shè)立背景1.投資公司分類2.市場現(xiàn)狀二、目標與方向1.投資戰(zhàn)略2.經(jīng)營目標3.投資方向4.投資項目遴選原則三、項目管理及風險控制1.項目管理2.制度保障3.風險控制制度建設(shè)四、組織架構(gòu)1.組織機構(gòu)2.人力資源五、案例1.盛大公司2.蒙牛乳業(yè)有限公司六、行業(yè)分析一、設(shè)立背景隨著中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定地高速增長和資本市場的逐步完善，中國的資本市場在最近幾年呈現(xiàn)出強勁的增長態(tài)勢，投資于中國市場的高回報率使中國成為全球資本關(guān)注的戰(zhàn)略要地。雖然中國資本投資市場的總體規(guī)模與國外發(fā)達國家還存在一定的差距，但在中國投資的回報卻是世界級。此外

2、，中國的城鎮(zhèn)化進程預計將使中國城鎮(zhèn)人口增長至2025年的9.2億人。而城鎮(zhèn)GDP占全國GDP的比重也將增長至95％。城鎮(zhèn)居民消費品市場、醫(yī)療設(shè)備、環(huán)境、能源等，將成為投資日后關(guān)注的重點?！　〗窈笫瓯徽J為是中國資本投資“由弱到強”、飛速發(fā)展的“黃金十年”，需要以長遠眼光和全球視野來正視中國資本投資事業(yè)所面臨的發(fā)展機遇。期望在未來十年內(nèi)中國能成為僅次于美國和歐洲的資本投資大國。從宏觀經(jīng)濟發(fā)展勢頭、自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略的需要、資本市場的發(fā)展前景來看，這一愿望是完全有可能實現(xiàn)的。1.投資公司分類（1）實業(yè)投資，自己擁有資金或有一定的資金來源，在各行業(yè)選擇

3、可操作項目進行獨立投資，或為他人項目進行股權(quán)認購進行投資、融資。（2）保險公司，保險公司用廣大的保險資金進行其它項目、領(lǐng)域進行投資，但需要經(jīng)過中國保監(jiān)會負責制定保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的有關(guān)規(guī)定。（3）證券操作，投資公司在國類金融機構(gòu)注冊，主要進行股票、基金、外匯、黃金等交易的公司。（4）風險投資，即資方向高科技、IT、化工等行業(yè)，或有個人研發(fā)的項目進行風險投資、投資金額不限制直到項目成功或上市，投資方收回自己的投資資本和項目利潤的90％，然后把項目交還給項目方管理，資方全部退出。2.市場現(xiàn)狀目前經(jīng)國家金融機構(gòu)批準成立的投資機構(gòu)多以保險、證

4、券最為廣泛，次之是實業(yè)投資機構(gòu)，但在國類80％實業(yè)投資公司擁有自主資金進行投資，能為其它公司、項目融資的只占10％，其中大多分布在上海、北京、廣州、深圳等經(jīng)濟發(fā)達城市。二、目標與方向1.投資戰(zhàn)略公司實行有重點的多元化投資戰(zhàn)略，在選取的投資項目獲得成功后，再視市場與公司自身情況，集中公司內(nèi)外部資源，逐步穩(wěn)健擴大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完成后，再逐步實現(xiàn)有重點的多元化發(fā)展。2.經(jīng)營目標（1）短期經(jīng)營目標開發(fā)市場，做好服務(wù),努力創(chuàng)造一定收入，解決各部門人員部分費用來源問題。（2）中期經(jīng)營目標發(fā)展一批優(yōu)質(zhì)投資項目，為公司發(fā)展確立新的利潤增長點，

5、并能獲得穩(wěn)定的收益來源，達到一定的經(jīng)營規(guī)模，基本具備明確的主業(yè)投資方向。（3）長期經(jīng)營目標具備若干具相當規(guī)模的主要投資產(chǎn)業(yè)，并實現(xiàn)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平衡，實現(xiàn)以資本運營為主要運作模式的經(jīng)營發(fā)展，轉(zhuǎn)型為綜合型的大型投資控股公司。3.投資方向包括實業(yè)投資、金融投資、管理咨詢和顧問業(yè)務(wù)。實業(yè)包括：高科技產(chǎn)業(yè)、教育、農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、娛樂業(yè)、餐飲業(yè)、旅游業(yè)、商貿(mào)流通業(yè)、能源業(yè)、采掘業(yè)等。金融投資包括：（1）證券投資、上述產(chǎn)業(yè)的股權(quán)投資、風險投資（含天使投資）、內(nèi)部項目融資、企業(yè)重組、資本運營策劃等投資銀行業(yè)務(wù)。（2）商業(yè)銀行外包服務(wù)業(yè)務(wù)，如個人貸款擔保業(yè)務(wù)、

6、貸前調(diào)查及貸后檢查業(yè)務(wù)。咨詢和顧問業(yè)務(wù)包括：信息咨詢（含市場信息、市場調(diào)研等）、管理咨詢（含戰(zhàn)略咨詢、財務(wù)咨詢、營銷咨詢、策劃代理、人力資源培訓與中介代理等）、投融資咨詢（含海內(nèi)外公司注冊代理、投資政策咨詢、招商代理、產(chǎn)權(quán)交易咨詢、項目融資顧問等）。原則上為市場增長率高、沉沒成本低、資源利用率高、現(xiàn)金流穩(wěn)定的朝陽產(chǎn)業(yè)，以資源性行業(yè)和輕資產(chǎn)運營的行業(yè)為優(yōu)選，同時考慮政府政策鼓勵與支持的行業(yè)，關(guān)注高科技行業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)，以及國有企業(yè)改制與政府職能轉(zhuǎn)變過程中帶來的新的投資領(lǐng)域。在公司發(fā)展初期，原則上應(yīng)當避免投資資本密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)。4

7、.投資項目遴選原則從戰(zhàn)略角度，投資項目的選擇應(yīng)以公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化，降低投資風險，實現(xiàn)公司多元化發(fā)展。從技術(shù)角度，在公司發(fā)展的初期階段，投資項目的選擇應(yīng)注重以下因素：投資回收期較短、見效快、利潤率較高，經(jīng)營與盈利模式相對簡單，行業(yè)與市場成長性佳。在公司具備相當規(guī)模與實力后，可以考慮中長期項目的投資。從經(jīng)營角度，投資項目的選擇應(yīng)遵循以下原則：經(jīng)營難度較小，項目公司的管理幅度較小，人力成本較低。涉及項目融資的，須考慮融資的可行性與難度；涉及合作、參股的，應(yīng)以可控制為原則，即公司可

8、控股或?qū)嶋H左右公司重大經(jīng)營決策、資本支出與現(xiàn)金收支活動，并可決定公司至少部分核心管理人員的任命，如董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理等。三、項目管理及