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《證券公司治理準(zhǔn)則規(guī)定測(cè)試100分》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員的績(jī)效年薪由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績(jī)效考核結(jié)果決定，（）以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。???A.50%,5???B.50%,3???C.40%,3???D.30%,22.根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定，任何人員最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。???A.4???B.1???C.3???D.23.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（
2、）年以上。???A.1/3,5???B.1/3,3???C.1/2,3???D.1/2,5二、多項(xiàng)選擇題4.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為（）。???A.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益???B.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)???C.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為???D.持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
3、???A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%???B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形???C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)???D.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年6.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包含（）。???A.監(jiān)督年度審計(jì)工作，就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會(huì)審議???B.公司章程規(guī)定的其他職責(zé)???C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通???D.提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為三、判斷題7.根據(jù)《證券公司治理
4、準(zhǔn)則》，證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢。???正確???錯(cuò)誤8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。???正確???錯(cuò)誤9.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的高級(jí)管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。（）???正確???錯(cuò)誤10.在公司內(nèi)部治理的基本結(jié)構(gòu)中，股東會(huì)即股東代表大會(huì)，是公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)。（）???
5、正確???錯(cuò)誤
