c13009_《證券公司治理準(zhǔn)則》解讀答案()

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1、C13009一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。???A.10%???B.5%???C.2%???D.3%2.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，公司股東會(huì)會(huì)議可由（）負(fù)責(zé)召集。???A.董事會(huì)???B.監(jiān)事會(huì)???C.股東會(huì)???D.經(jīng)理3.YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktraf

2、ficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，建立獨(dú)立董事制度的證券公司，如果該證券公司的董事長和經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。???A.3/4???B.1/4???C.1/3???D.1/2二、多項(xiàng)選擇題4.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，下述（）是證券公司監(jiān)事會(huì)可以行使的權(quán)力或職責(zé)。???A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或

3、者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，要求董事、高級(jí)管理人員限期改正???B.監(jiān)督年度審計(jì)工作???C.根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)???D.要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問題5.OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）公司治理原則包含（）。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalso

4、isYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject???A.公司治理框架應(yīng)該保護(hù)和促進(jìn)股東權(quán)利的行使???B.公司治理框架應(yīng)確保及時(shí)準(zhǔn)確地披露公司所有重要事務(wù)的信息，包括財(cái)務(wù)狀況、績效、所有權(quán)和公司的治理???C.公司治理框架應(yīng)確保董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略指導(dǎo)和對(duì)管理層的有效監(jiān)督，確保董事會(huì)對(duì)公司和股東的受托責(zé)任（accountability）???D.公司治理框架應(yīng)當(dāng)促進(jìn)透明和有效的市場，符合法治原則，并明確劃分各類監(jiān)督（supe

5、rvisory）、監(jiān)管（regulatory）和執(zhí)行（enforcement）部門的責(zé)任6.在公司治理的相關(guān)理論中，分權(quán)制衡理論認(rèn)為（）等三種權(quán)能之間必須相互依存、相互制約、合理配置才能促進(jìn)公司整體利益的最大化。???A.監(jiān)督???B.執(zhí)行???C.外部審計(jì)???D.內(nèi)部決策三、判斷題7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。（）YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithin

6、tracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject???正確???錯(cuò)誤8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。???正確???錯(cuò)誤9.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)，證券公司有權(quán)拒絕其他任何

7、單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢。???正確???錯(cuò)誤10.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司股東會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（）???正確錯(cuò)誤YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktraff