c13009《證券公司治理準(zhǔn)則》解讀,兩套題目,滿分,含練習(xí)答案

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1、隨堂練習(xí)ID對ABCDA錯ABCD一、單項選擇題1.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，公司股東會會議可由（D）負責(zé)召集。A.經(jīng)理B.股東會C.監(jiān)事會D.董事會2.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，建立獨立董事制度的證券公司，如果該證券公司的董事長和經(jīng)營管理的負責(zé)人由同一人擔(dān)任，獨立董事的人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（A）。A.1/4B.3/4C.1/2D.1/33.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每個會計年度結(jié)束之日起（D）個月內(nèi)召開股東會年會。A.3B.2C.1D.6二、多項選擇題4.根據(jù)《證券公司

2、治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，下述（ABC）是證券公司監(jiān)事會可以行使的權(quán)力或職責(zé)。A.要求公司董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會會議，回答問題B.根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費用由證券公司承擔(dān)C.對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，要求董事、高級管理人員限期改正D.監(jiān)督年度審計工作5.在公司治理的相關(guān)理論中，分權(quán)制衡理論認為（BCD）等三種權(quán)能之間必須相互依存、相互制約、合理配置才能促進公司整體利益的最大化。A.外部審計B.監(jiān)

3、督C.內(nèi)部決策D.執(zhí)行6.OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）公司治理原則包含（ABCD）。A.公司治理框架應(yīng)當(dāng)促進透明和有效的市場，符合法治原則，并明確劃分各類監(jiān)督（supervisory）、監(jiān)管（regulatory）和執(zhí)行（enforcement）部門的責(zé)任B.公司治理框架應(yīng)確保及時準(zhǔn)確地披露公司所有重要事務(wù)的信息，包括財務(wù)狀況、績效、所有權(quán)和公司的治理C.公司治理框架應(yīng)確保董事會對公司的戰(zhàn)略指導(dǎo)和對管理層的有效監(jiān)督，確保董事會對公司和股東的受托責(zé)任（accountability）D.公司治理框架應(yīng)該保護和促進股東權(quán)利的行使三、

4、判斷題7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司與其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。（正確）正確錯誤8.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司股東會對合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（錯誤,應(yīng)是董事會）正確錯誤9.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對客戶資料負有保密義務(wù)，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢。（錯誤，法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）正確錯誤10.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券業(yè)

5、自律組織或者中介機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會委托，可對證券公司治理狀況進行評價。（正確）正確錯誤一、單項選擇題1.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（A）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并要求有關(guān)股東在（）內(nèi)糾正。A.10，一個月內(nèi)B.5，一個月內(nèi)C.20，兩個月內(nèi)D.15，兩個月內(nèi)2.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員（）以上時，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的（B），但證券公司為一人公司的除

6、外。A.1/2,1/2B.1/2,1/3C.1/2,1/4D.1/3,1/43.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司董事會每年至少召開（B）次會議。A.三B.兩C.一D.四二、多項選擇題4.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（ABCD）。A.薪酬管理的決策程序B.薪酬管理的基本制度C.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況D.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，有下列（ABCD）情形之一的單位或者個人，不得成為

7、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%6.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使的職權(quán)包含（ABCD）。A.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議B.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正C.向股東會會議提出提案D

8、.檢查公司財務(wù)三、判斷題7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券業(yè)自律組織或者中介機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會委托，可對證券公司治理狀況進行評價。（正確）正確錯誤8.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、