c13009《證券公司治理準(zhǔn)則》解讀,滿分,含練習(xí)答案

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1、隨堂練習(xí)ID對ABCDHightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,th

2、eReedA錯ABCDHightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,th

3、eReed一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，公司股東會會議可由（D）負(fù)責(zé)召集。A.經(jīng)理B.股東會C.監(jiān)事會D.董事會2.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，建立獨(dú)立董事制度的證券公司，如果該證券公司的董事長和經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（A）。A.1/4B.3/4C.1/2D.1/33.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每個會計年度結(jié)束之日起（D）個月內(nèi)召開股東會年會。A.3B.2C.1D.6二、多項(xiàng)選擇題4.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，下述（ABC）是證券公司監(jiān)事會可以行使的權(quán)力或職責(zé)。A.要

4、求公司董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會會議，回答問題B.根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)C.對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，要求董事、高級管理人員限期改正D.監(jiān)督年度審計工作5.在公司治理的相關(guān)理論中，分權(quán)制衡理論認(rèn)為（BCD）等三種權(quán)能之間必須相互依存、相互制約、合理配置才能促進(jìn)公司整體利益的最大化。A.外部審計B.監(jiān)督C.內(nèi)部決策D.執(zhí)行HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpa

5、rtoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed6.OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）公司治理原則包含（ABCD）。A.公司治理框架應(yīng)當(dāng)促進(jìn)透明和有效的市場，符合法治原則，并明確

6、劃分各類監(jiān)督（supervisory）、監(jiān)管（regulatory）和執(zhí)行（enforcement）部門的責(zé)任B.公司治理框架應(yīng)確保及時準(zhǔn)確地披露公司所有重要事務(wù)的信息，包括財務(wù)狀況、績效、所有權(quán)和公司的治理C.公司治理框架應(yīng)確保董事會對公司的戰(zhàn)略指導(dǎo)和對管理層的有效監(jiān)督，確保董事會對公司和股東的受托責(zé)任（accountability）D.公司治理框架應(yīng)該保護(hù)和促進(jìn)股東權(quán)利的行使三、判斷題7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。（正確）正確錯誤8.根據(jù)《證

7、券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司股東會對合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（錯誤,應(yīng)是董事會）正確錯誤9.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對客戶資料負(fù)有保密義務(wù)，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢。（錯誤，法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）正確錯誤10.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券業(yè)自律組織或者中介機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會委托，可對證券公司治理狀況進(jìn)行評價。（正確）正確錯誤HightideagainstCCPblood