天津市天使投資引導(dǎo)基金管理辦法

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1、天津市天使投資引導(dǎo)基金管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實(shí)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（津政辦發(fā)〔2017〕5號(hào)），引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的天使投資力度，規(guī)范天使投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）管理，特制定本辦法。第二條引導(dǎo)基金規(guī)模為5億元，由市財(cái)政支持科技型企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金中分年度統(tǒng)籌安排。第三條引導(dǎo)基金使用范圍主要包括以下內(nèi)容：（一）參股設(shè)立天使投資子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金）；（二）對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)開(kāi)展直接投資；（三）市政府批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。第四條引導(dǎo)基金遵循政府引導(dǎo)

2、、社會(huì)參與、專(zhuān)業(yè)管理和市場(chǎng)運(yùn)作的原則使用和管理。第五條本辦法所稱(chēng)子基金，是指由引導(dǎo)基金參股在天津市注冊(cè)設(shè)立的，以股權(quán)投資方式投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的天使投資基金。本辦法所稱(chēng)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)初創(chuàng)企業(yè)），是指在我市注冊(cè)，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司，應(yīng)具備下列條件：-10-（一）在天津市注冊(cè)的獨(dú)立企業(yè)法人，并獲得科技型企業(yè)認(rèn)定資格；（二）職工人數(shù)在100人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10

3、%以上；（三）年銷(xiāo)售額在1000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在500萬(wàn)元人民幣以下；（四）具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、技術(shù)開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量較高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明晰；（五）管理團(tuán)隊(duì)具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)和管理人才，有開(kāi)拓進(jìn)取精神，有良好的市場(chǎng)判斷力和較高的行業(yè)理解力。第六條市科委、市財(cái)政局組建引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)理事會(huì)），理事會(huì)是引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。理事會(huì)的成員由科技、管理、法律、金融、投資、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專(zhuān)家組成，負(fù)責(zé)子基金的設(shè)立、直接投資項(xiàng)目的審核。第七條市科委、市財(cái)政局按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定選擇具備條件的機(jī)構(gòu)作為

4、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受托管理機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理工作，并代持相應(yīng)的股份。第二章參股設(shè)立子基金　　第八條-10-引導(dǎo)基金通過(guò)與符合條件的天使投資機(jī)構(gòu)、天使投資人、創(chuàng)新型孵化器等社會(huì)機(jī)構(gòu)合作，共同發(fā)起設(shè)立子基金。各區(qū)的天使資金、孵化器天使資金、社會(huì)資本的相關(guān)主體可作為子基金的申請(qǐng)者，向受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。第九條子基金應(yīng)當(dāng)在天津市注冊(cè)，每支子基金募集資金總額不低于3000萬(wàn)元人民幣，且以貨幣形式出資，全部出資在3年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%。經(jīng)營(yíng)范圍為天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、投資

5、咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)（具體以市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理部門(mén)審批為準(zhǔn)），組織形式為公司制或有限合伙制。引導(dǎo)基金對(duì)子基金的參股比例不超過(guò)子基金規(guī)模的30%（各級(jí)引導(dǎo)基金參股比例須低于50%），且不作為子基金的第一大股東或最大出資人。子基金為有限合伙制的，引導(dǎo)基金不作為普通合伙人。子基金的其余資金由管理機(jī)構(gòu)依法募集。引導(dǎo)基金參股子基金不先于社會(huì)資本到位。第十條子基金應(yīng)以不低于引導(dǎo)基金出資額兩倍的資金投資于天津市初創(chuàng)企業(yè)，其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家及天津市產(chǎn)業(yè)政策支持的領(lǐng)域。第十一條子基金存續(xù)期一般不超過(guò)7年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況

6、下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)1年。第十二條子基金申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其實(shí)收資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為投資管理企業(yè)的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于200萬(wàn)元。第十三條子基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：-10-（一）原則上應(yīng)在天津市注冊(cè)；（二）具有完善的天使投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（三）至少有3名具備兩年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；至少有2個(gè)科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)

7、繳子基金份額，在基金中的出資額不得低于子基金規(guī)模的5‰，且滿足相關(guān)部門(mén)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)最低出資額度的相關(guān)要求；（五）企業(yè)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第十四條申請(qǐng)者向受托管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)包括以下材料：（一）子基金組建方案；（二）主要出資人的出資承諾或出資證明；（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計(jì)報(bào)告；（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。第十五條受托管理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。對(duì)于不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)者補(bǔ)充完善；對(duì)于符合要求的，應(yīng)在規(guī)

8、定時(shí)間內(nèi)組織開(kāi)展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告。第十六條由受托管理機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，將評(píng)審結(jié)果和盡職調(diào)查報(bào)告、子基金設(shè)立方案等材料，提交理事會(huì)決策。-10-第十七條理事會(huì)對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審核，形成決策意見(jiàn)。結(jié)果向社會(huì)公示，公示無(wú)異議的，批準(zhǔn)出資參股子基金，并向社會(huì)公告。第十八條子基金可以通過(guò)發(fā)起設(shè)立、增資擴(kuò)股、股權(quán)受讓及其